事前风控     

构建备投股票池、禁投股票池，并实时动态监控备投池的负面消息，尽可能回避来自投资标的的经营风险；

构建多重审查机制，严格遵守研究员-基金经理-投资决策委员会逐级审查程序；

按照公司基金投资管理办法，严控投资交易各个环节。

     

事中风控

运用VaR等风险管理工具进行前瞻有效的日常风险监控，并充分避免投资组合的流动性风险。

当投资组合VaR达到控制目标60%时，合规风控负责人向投资主管递交风险警示报告，并报投资决策委员会备案。

当投资组合VaR达到控制目标80%的时候，合规风控负责人向投资决策委员会递交进一步的书面风险警示报告，除经投资决策委员会全票同意外，基金经理不得进一步提高风险资产的配置比例。

事后风控

通过持仓比例设限、持仓结构调整、交易时机选择等措施有效管理资产净值曲线，严格执行产品预警止损机制，执行净值管理的单品种负贡献1%红线原则；

竭力避免主观仓位决定态度，不拘泥于固有成见、不和市场客观趋势做对，面对新形势变化，积极灵活调整判断和行动；

定期评估账户投资组合头寸和风险暴露、潜在担忧，不断审查表现不佳、低于预期的股票，及早主动采取风险对冲措施。